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Q
2023年防范非法證券期貨典型案例（二）
A
案例二?冒充證券公司工作人員進行非法活動??? 一、案情簡介 2022年10月，A證券公司客服熱線、官方郵箱陸續(xù)收到投資者投訴，反映受公司員工邀請加入股票交流群后被誘導下載行情交易軟件購買虛擬幣、原始股等并被收取咨詢費。經(jīng)公司核查，上述活動系不法分子冒充公司和公司員工名義進行，投資者所下軟件非公司行情交易軟件。A公司遂通過公司APP客戶端、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行投資者風險提示。 二、案例分析 根據(jù)《證券法》第118條、第202條，《刑法》第225條以及《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第（二）項，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，將視情節(jié)輕重給予相應的行政處罰；涉嫌犯罪的，由公安機關、司法機關依法認定后，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。 本案中，不法分子冒充A證券公司工作人員從事薦股咨詢活動，涉嫌非法證券活動。 三、案例點評（中原證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 史紅星） 近年來，非法證券活動隱蔽性強、花樣不斷翻新，不法分子采用多種手段方式假冒合法機構或人員進行非法活動。一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導投資者下載非法軟件并入金、誘導投資者通過非法鏈接進行轉賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”名義，以“內(nèi)幕消息”欺騙投資者。此類非法證券活動不僅侵害了證券公司名譽，更損害了投資者的利益。 投資者可以通過以下途徑識別判斷是否為合法機構。一是辨識主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務，需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準，取得相應業(yè)務資格，可以通過證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢合法證券期貨經(jīng)營機構及其從業(yè)人員信息。二是辨識營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”、只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機構不能有以上行為。三是辨識互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數(shù)字。可通過中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查看合法證券期貨經(jīng)營機構的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。四是辨識收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構只能以公司名義對外開展業(yè)務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，而非法機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求把錢打入以個人名義開立的賬戶，應果斷拒絕。
2023年防范非法證券期貨典型案例（一）
案例一?新三板轉板騙局?? 一、案例簡介 2023年1月，趙某向12386熱線舉報，有人宣稱某新三板掛牌公司將來會轉到主板、創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市，投資者如購買該公司股票，轉板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱如投資者自有資產(chǎn)不足可將錢款匯至某中介機構，由該中介機構代為購買。 二、案例分析???? 為使投資者自身風險承受能力與購買證券產(chǎn)品匹配，不同市場層級設置了差異化的投資者準入標準。根據(jù)關于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法》的公告(股轉系統(tǒng)公告〔2021〕937號)，開通創(chuàng)新層和基礎層交易權限前10個交易日本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣應分別在100萬元和200萬以上。 不符合適當性要求的個人投資者不適合購買新三板掛牌公司股票，將資金匯入他人賬戶由他人代為購買資金安全性無法保證。 三、案例點評（東方財富證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 郭旻） 近年來，新三板“轉板騙局”屢見不鮮，其中以“高額回報”為餌騙取客戶資金為實的違法行為危害性較大。相關行為往往與非法證券活動、操縱市場以及場外配資等違法違規(guī)行為相交織，甚至涉及犯罪活動。2021年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》明確將上述行為納入打擊范圍，并提出要求強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法。 作為市場投資者，應當擦亮雙眼，通過監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織官方網(wǎng)站或官方渠道查詢了解正規(guī)的證券經(jīng)營機構與證券交易場所，不斷學習各類合法交易場所交易規(guī)則與知識。證券經(jīng)營機構應當通過多種渠道宣傳合法交易場所各板塊知識與相關證券業(yè)務；同時加強投資者適當性管理和賬戶實名制管理，引導市場投資者理性參與證券投資，保護其合法權益。
“315專題”：全面注冊制，改革向未來—— 你了解注冊制嗎？
注冊制是新概念嗎？ 股票發(fā)行注冊制（registration-based IPO regime）最有代表性的市場是美國和日本股市，從美國實行注冊制至今，已有90年歷史，相對比較成熟。實踐證明，這種制度的市場化程度最高。? 注冊制具體怎么實行呢？ 注冊制主要內(nèi)容包括： 一是精簡優(yōu)化發(fā)行上市條件。將核準制下的發(fā)行條件盡可能轉化為信息披露要求。 二是完善審核注冊程序。進一步明晰證券交易所和證監(jiān)會的職責分工，證券交易所審核過程中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索，及時向證監(jiān)會請示報告。證監(jiān)會同步關注發(fā)行人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位。 三是優(yōu)化發(fā)行承銷制度。對新股發(fā)行價格、規(guī)模等不設任何行政性限制，完善以機構投資者為參與主體的詢價、定價、配售等機制。 四是完善上市公司重大資產(chǎn)重組制度。各市場板塊上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)統(tǒng)一實行注冊制，完善重組認定標準和定價機制，強化對重組活動的事中事后監(jiān)管。 五是強化監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護。依法從嚴打擊證券發(fā)行、保薦承銷等過程中的違法行為。細化責令回購制度安排。此外，全國已經(jīng)上市的股票轉公司注冊制有關安排與證券交易所總體一致，并基于中小企業(yè)特點作出差異化安排。 注冊制與目前實行的核準制有哪些區(qū)別？ 注冊制改革的本質(zhì)是把選擇權交給市場，與核準制相比，審核主體從交易所轉向了交易所和證監(jiān)會雙重審核。更重要的是充分貫徹以信息披露為核心的理念，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。 這也意味著，作為中介機構的券商，未來的服務核心從一次性的整合資料到注冊發(fā)行，將可能變成整合資料——打造賣點——注冊發(fā)行（其中發(fā)行價甚至比核準制更加考驗券商的服務能力），甚至還可能包括企業(yè)咨詢的服務流程。 實行注冊制的優(yōu)勢在哪呢？ 從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板、北交所，再到全市場，在經(jīng)歷了4年試點醞釀之后，股票發(fā)行注冊制將以更加合理與適配的姿態(tài)，促進資本市場的繁榮，從而更好發(fā)揮服務實體經(jīng)濟的功能。 ★以信息披露為核心 使得發(fā)行上市全過程更加規(guī)范透明 ★上市條件更包容 從而更好地服務實體經(jīng)濟，激發(fā)科技創(chuàng)新能力 ★退市機制更順暢 防止“劣幣驅逐良幣”,市場結構和生態(tài)進一步優(yōu)化 注冊制實行后，交易規(guī)則有哪些變化呢？ ★ 變化一：主板新股上市交易漲跌停有新規(guī) 新的停牌規(guī)則方面，若發(fā)生以下三種情之一形即可停牌，一是股票10天內(nèi)發(fā)生4次異動公告，二是股票10天漲幅超過100%，三是股票30天漲幅超過200%。 主板新股上市發(fā)行規(guī)則方面，首先，主板新股上市后，前5日不設漲跌停限制；其次，上市5日后，股票漲跌幅按10%設限。 主板股票交易新增盤中臨時停牌機制，無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過30%、60%的，單次停牌10分鐘。 ★ 變化二：出臺價格籠子機制 市價申報方面，新增連續(xù)競價階段限價申報的價格籠子機制，連續(xù)競價階段2%為有效申報價格范圍，同時增設了”十個申報價格最小變動單位”的安排，當2%有效申報價格范圍較基準價格變動不足十個申報價格最小變動單位即0.1元時，取至0.1元。 主板單筆申報上限100萬股。對比來看，創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板限價申報單筆上限分別為30萬股、10萬股，市價申報單筆上限分別為15萬股、5萬股。 ★?變化三：盤后定價交易與優(yōu)化兩融交易 與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板盤后定價交易規(guī)則相似，主板盤后定價交易同樣按照時間優(yōu)先原則，交易價格可采用收盤價或證券當日成交量加權平均價格；上市股票首個交易日起可作為兩融標的，戰(zhàn)投配售股份納入可出借范圍。 ★ 變化四：完善主板交易信息公開規(guī)定 全面注冊制相關新規(guī)中提到，公布相關股票當日買入、賣出金額最大的五家會員證券營業(yè)部名稱及其各自買入、賣出金額：當日收盤價格漲跌幅±7%、價格振幅15%、換手率達到20%的各前五只股票披露股票首個交易日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。 異常波動的定義為，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%。 增加嚴重異常波動規(guī)定，股票嚴重異常波動期間，將公布投資者分類交易統(tǒng)計等信息。 嚴重異常波動指標定義為，連續(xù)10個交易日內(nèi)4次出現(xiàn)規(guī)定的同向異常波動情形、連續(xù)10個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100%（-50%）、連續(xù)30個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200%（-70%）。 風險警示板異常波動指標定義為，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±12%。 主板將新增嚴重異常波動情形交易信息公開機制，根據(jù)主板特點設定差異化閥值。信息披露方面，披露新股首個交易日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部名稱及買賣金額。 ★ 變化五：優(yōu)化證券交易監(jiān)督 根據(jù)證券法，新增“利用未公開信息交易”的違法違規(guī)行為，新增“程序化交易影響系統(tǒng)安全或正常交易秩序”的異常交易行為。 新增“通過大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或者以明顯偏離合理價值的價格申報，意圖加劇證券價格異常波動或者影響本所正常交易秩序”的異常交易行為。 明確對投資者以本人名義開立或者由同一投資者實際控制的單個或者多個普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關聯(lián)的證券賬戶（組）進行合并監(jiān)控。 值得投資者注意的另一變化是，滬深交易所均將嚴重異常波動股票、風險警示股票、退市整理股票等納入重點監(jiān)控范圍，可從嚴認定異常交易、從重采取監(jiān)管措施，著力防范交易風險。 深交所對實施異常交易的投資者可采取口頭警示、書面警示、約見談話、限制交易等自律監(jiān)管措施。上交所規(guī)則提到，公開主板股票典型異常交易行為的定性描述和定量指標，規(guī)定了5大類14種典型股票異常交易行為的監(jiān)控標準，進一步明確市場預期。 ★ 除此之外，在申購配售方面，上交所將主板網(wǎng)上投資者新股申購單位由1000股調(diào)整為500股，與科創(chuàng)板保持一致。 明確注冊制股票上市首日納入兩融標的，注冊制下首次公開發(fā)行的股票自上市首日起可以作為標的證券。 投資者適當性方面，維持主板現(xiàn)行投資者適當性要求不變,對投資者資產(chǎn)、投資經(jīng)驗等不作限制。 實行注冊制對投資者有什么利好呢？ 首先，目前的市場充斥著各種的“炒作”。全面注冊制標志著資本市場逐步走向成熟，而成熟的市場相對來說，更多的以價值投資為基準，投資相對容易； 其次，投資的方法更加明確。注冊制股票市場的體量將會增加，在以往多方面選股的基礎上，更加聚焦基本面的指標，選股反而會比較容易； 第三，退市等各項制度更加完善，投資者獲取信息也更加的公開，既有利于投資者的公平，也有利于更好的保護投資者。
河南太龍藥業(yè)股份有限公司
河南太龍藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)立于1993年，是集生產(chǎn)、經(jīng)營、科研于一體，以中西藥產(chǎn)品為主，生產(chǎn)口服液、片劑、膠囊、原料藥等多種劑型共100多種產(chǎn)品的現(xiàn)代化制藥企業(yè)。1999太龍藥業(yè)股票在上海證券交易所隆重上市，成為河南省醫(yī)藥行業(yè)的上市公司。經(jīng)過二十余年的發(fā)展，太龍藥業(yè)先后間接參股、控股了十數(shù)家子(分)公司，涉及領域涵蓋醫(yī)藥制造、大健康產(chǎn)業(yè)、資本運作等相關領域，主要經(jīng)濟指標在河南省醫(yī)藥行業(yè)中屬于前列。
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